煤炭在過(guò)去十年中一直是推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要燃料，它提供了中國(guó)3/4的一次能源。煤炭的使用隨著科技發(fā)展而發(fā)生著改變，這也刺激了相關(guān)政策的介入。目前，為了提高能源效率，中國(guó)煤炭正在經(jīng)歷行業(yè)整合。

　　煤炭是中國(guó)能源中的龍頭老大，發(fā)展到一定程度的時(shí)候，其弊端和挑戰(zhàn)也逐漸浮出水面。日益增長(zhǎng)的環(huán)境和健康問(wèn)題迫使中國(guó)政府不得不限制煤炭使用。燃煤發(fā)電量在總發(fā)電量中所占的比例居高不下，對(duì)電網(wǎng)適應(yīng)新型能源造成了阻礙。進(jìn)一步的所有權(quán)集中化重燃了關(guān)于電力行業(yè)放寬管制和改革的討論。

　　中國(guó)正在面臨煤炭發(fā)達(dá)國(guó)家都會(huì)遇到的典型難題：作為一種能源資源，煤炭具備出色的供應(yīng)可靠性，同時(shí)也會(huì)造成最嚴(yán)重的排放。為了滿(mǎn)足與日俱增的電力需求，中國(guó)正在迅速開(kāi)發(fā)可再生能源和水力資源：2020年前，中國(guó)計(jì)劃擁有200吉瓦風(fēng)能裝機(jī)，50吉瓦太陽(yáng)能裝機(jī)，30吉瓦生物能源、300吉瓦水電和80吉瓦核電裝機(jī)。但是，即使擁有了大量非化石能源資源，中國(guó)仍然計(jì)劃每年增加50吉瓦燃煤產(chǎn)能以確保滿(mǎn)足能源需求。與此同時(shí)，中國(guó)大量使用煤炭而導(dǎo)致的環(huán)境和健康問(wèn)題日益明顯。一項(xiàng)最新的研究顯示，中國(guó)北部地區(qū)由于燒煤供暖導(dǎo)致居民平均壽命減少5年。

　　為了應(yīng)對(duì)氣候變化和環(huán)境問(wèn)題，國(guó)際能源署要求中國(guó)在2035年之前將燃煤發(fā)電產(chǎn)生的二氧化碳減少80%。這是一個(gè)需要能源行業(yè)進(jìn)行重大重組并伴隨巨大的技術(shù)提高才能完成的目標(biāo)。

　　煤炭在中國(guó)處于半管制狀態(tài)。為了牽制通貨膨脹，中國(guó)發(fā)改委緊緊掌控著電價(jià)，卻允許煤炭價(jià)格在市場(chǎng)價(jià)格范圍內(nèi)漲跌起伏。確定的電價(jià)和不確定的煤價(jià)之間的比例失衡導(dǎo)致電力行業(yè)嚴(yán)重扭曲。

　　2011年，盡管中國(guó)的年度電力需求增長(zhǎng)達(dá)到12%，但由于急劇上漲的煤炭價(jià)格，大量發(fā)電企業(yè)遭遇了前所未有的損失。2012年，盡管中國(guó)修建了大量的水電站和風(fēng)電場(chǎng)，但電力增長(zhǎng)僅略超過(guò)5%，這導(dǎo)致中國(guó)熱電廠的平均裝機(jī)量減少7%。但因煤炭價(jià)格下降，大量發(fā)電企業(yè)獲得了創(chuàng)紀(jì)錄的收益，同比大增80%。

　　中國(guó)政府的政策目標(biāo)是鞏固和整合煤炭供應(yīng)鏈，將其中的大部分規(guī)劃到國(guó)有企業(yè)中。小型礦山正在被關(guān)閉或被大型能源集團(tuán)收購(gòu)。近年來(lái)煤炭行業(yè)最大的政策“上大壓小”從“十一五”期間開(kāi)始，要求每個(gè)地方政府確保當(dāng)?shù)氐男」S——鋼鐵熔爐、水泥窯和其它能源密集型工廠關(guān)閉并由大工廠替代。技術(shù)更先進(jìn)的大型燃煤電廠可將效率提升50%，更能滿(mǎn)足當(dāng)?shù)仉娏π枨蟆＿@個(gè)新舊更迭的過(guò)程能夠保證新工廠的發(fā)電量始終超過(guò)舊工廠，也正是由于這個(gè)過(guò)程，目前中國(guó)使用煤炭的工廠的平均效率已經(jīng)超越美國(guó)。

　　“上大壓小”政策能夠取得巨大成功主要有兩個(gè)原因，一是由于它加強(qiáng)了現(xiàn)有的技術(shù)趨勢(shì)，二是因?yàn)樗苯臃?wù)于地方政府的投資目標(biāo)。“上大壓小”政策同時(shí)也改變了工廠的所有權(quán)，很多老工廠以前由省級(jí)或地方政府修建和運(yùn)營(yíng)，而現(xiàn)在新的工廠都?xì)w中央所有。這可能會(huì)讓中國(guó)電力行業(yè)重組的過(guò)程變得更加復(fù)雜。

　　另一方面，對(duì)環(huán)境的擔(dān)憂(yōu)使政策轉(zhuǎn)向煤炭使用領(lǐng)域。中國(guó)政府“十二五”期間將在以北京、上海和廣州為中心的三個(gè)地區(qū)限制煤炭使用。這些區(qū)域2011年的煤炭消耗量增量占到全國(guó)煤炭消耗增量的55%，大多數(shù)用于發(fā)電。在減少煤炭消耗量的第一個(gè)階段，三地全部禁止或限制在本地區(qū)修建新的燃煤工廠，轉(zhuǎn)而鼓勵(lì)工廠使用天然氣。

　　中國(guó)東部地區(qū)的限煤政策導(dǎo)致燃煤發(fā)電活動(dòng)向中國(guó)西部轉(zhuǎn)移。中國(guó)國(guó)家電網(wǎng)公司修建了“西電東輸”線(xiàn)路，用以將電力從西部傳輸?shù)饺丝诿芏雀摺⒑碾姼叩臇|部地區(qū)。

　　在中國(guó)政府的鼓勵(lì)下，投資者對(duì)所有發(fā)電形式的投資都有所增加。去年，風(fēng)力發(fā)電的增長(zhǎng)首次超過(guò)燃煤發(fā)電。這或許是一個(gè)產(chǎn)能過(guò)剩的信號(hào)：包括核電和風(fēng)電在內(nèi)的其它發(fā)電形式越來(lái)越多地上線(xiàn)，燃煤發(fā)電的需求逐漸被擠壓了。這個(gè)趨勢(shì)延續(xù)到了2013年上半年，結(jié)果是火電的利用率逐年下降。接下來(lái)中國(guó)政府可能需要減緩發(fā)放新的許可證來(lái)應(yīng)對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的局面。

　　從電網(wǎng)的角度來(lái)看，新的大型電廠降低了電力系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)的靈活性。大型電廠更高的初始成本和電廠的發(fā)電量配額給電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)帶來(lái)更多挑戰(zhàn)，電網(wǎng)既要消化大型電廠提供的電力，又要面臨可再生能源并網(wǎng)帶來(lái)的壓力。“上大壓小”政策在更換老舊工廠、提高效率、降低煤炭使用和碳排放的同時(shí)，正在阻礙中國(guó)將來(lái)發(fā)展低碳能源替代煤炭。

　　煤炭在過(guò)去的半個(gè)世紀(jì)重塑了電力行業(yè)的發(fā)展，但隨著公眾態(tài)度的轉(zhuǎn)變和來(lái)自電網(wǎng)的新需求，煤炭將在未來(lái)10年面臨選擇。關(guān)于健康和環(huán)境的考量將持續(xù)左右能源政策，中國(guó)政府對(duì)可再生能源的渴望將影響電網(wǎng)政策發(fā)生轉(zhuǎn)變。

　　然而，中國(guó)煤炭行業(yè)重復(fù)而混合的規(guī)則將使有效政策的設(shè)計(jì)和實(shí)施更加復(fù)雜。除非頁(yè)巖氣生產(chǎn)迅速繁榮起來(lái)，否則煤炭仍是中國(guó)最具保障的能源。中國(guó)解決這些矛盾的決心將取決于中國(guó)制定能源行業(yè)政策時(shí)對(duì)環(huán)境可持續(xù)性發(fā)展的渴望程度。