按照清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室通知要求和山西省政府有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批示精神，山西證監(jiān)局牽頭，聯(lián)合省金融辦、省商務(wù)廳、省工商局等部門組成檢查組，緊緊圍繞了解和掌握交易場(chǎng)所運(yùn)行情況、發(fā)現(xiàn)和糾正交易場(chǎng)所違規(guī)行為、督導(dǎo)交易場(chǎng)所規(guī)范運(yùn)作這一目標(biāo)，周密部署，認(rèn)真安排，圓滿完成了轄區(qū)交易場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)檢查各階段的工作任務(wù)。

　　7月中旬，山西證監(jiān)局在與省金融辦、省發(fā)改委充分溝通的基礎(chǔ)上，確定將轄區(qū)24家交易場(chǎng)所納入本次現(xiàn)場(chǎng)檢查范圍。隨后，山西證監(jiān)局與有關(guān)部門成立聯(lián)合檢查組，有條不紊地開展了準(zhǔn)備、自查、檢查、總結(jié)等各階段工作。根據(jù)交易場(chǎng)所自查情況和收集的投訴舉報(bào)、媒體報(bào)道資料等，結(jié)合本次檢查重點(diǎn)，檢查組共組織完成了太原、臨汾、晉中、侯馬4個(gè)地區(qū)14家交易場(chǎng)所的現(xiàn)場(chǎng)檢查，占全省納入清理整頓范圍交易場(chǎng)所的58.3%。

　　檢查期間，檢查組成員發(fā)揮各自專業(yè)優(yōu)勢(shì)，分別就交易場(chǎng)所的設(shè)立審批、交易品種及方式、業(yè)務(wù)范圍及日常運(yùn)營(yíng)等事項(xiàng)開展了檢查工作，在交易場(chǎng)所明確定位、健全制度、完善職能等規(guī)范運(yùn)作方面提出了建設(shè)性意見。檢查組還主動(dòng)與交易場(chǎng)所所在地的相關(guān)政府主管部門取得聯(lián)系，消除了被檢查單位的顧慮和抵觸情緒，為交易場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)檢查的深入開展和后續(xù)整改提供了條件?，F(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后，檢查組及時(shí)向省金融辦通報(bào)了每家交易場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)檢查的情況、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和建議，并請(qǐng)省金融辦對(duì)于交易場(chǎng)所違規(guī)行為及時(shí)協(xié)調(diào)有關(guān)部門督促整改，同時(shí)將有關(guān)情況向當(dāng)事交易場(chǎng)所進(jìn)行了書面反饋。山西證監(jiān)局還向山西省政府建議對(duì)交易場(chǎng)所的設(shè)立進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃并及時(shí)審批，盡快制定山西省交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理制度，明確日常監(jiān)管統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)防范等具體規(guī)則，建立轄區(qū)交易場(chǎng)所長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制。共形成現(xiàn)場(chǎng)檢查工作報(bào)告14份，下發(fā)反饋意見函13份，上報(bào)工作進(jìn)展報(bào)告3份。

　　經(jīng)過(guò)兩個(gè)多月的交易場(chǎng)所檢查工作，檢查組基本了解和掌握了清理整頓驗(yàn)收通過(guò)后山西省交易場(chǎng)所的實(shí)際運(yùn)行狀況，發(fā)現(xiàn)了一些違規(guī)和不規(guī)范行為，增進(jìn)了省內(nèi)各地市各部門之間的溝通，為下一步加強(qiáng)監(jiān)管和發(fā)揮交易場(chǎng)所服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能和作用打下了扎實(shí)的基礎(chǔ)。